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初学炒股怎么入门_中国证监会5千字详解基金经理老鼠仓全过程 罚没超1000万

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初学炒股怎么入门_中国证监会5千字详解基金经理老鼠仓全过程 罚没超1000万_老鼠仓

初学炒股怎么入门_中国证监会5千字详解基金经理老鼠仓全过程 罚没超1000万老鼠仓

  “张超”账户先于或同期于银华优质基金交易的情况如下:

  1、“格力电器”:银华优质基金于2014年2月24日卖出;“张超”账户于2014年2月20日卖出。

  2.“英威腾”:银华优质基金于2013年10月11日、10月14日买入,2013年10月17日至10月25日卖出;“张超”账户于2013年10月11日买入,2013年10月18日卖出。

  3.“宏大爆破”:银华优质基金于2013年10月23日买入,2014年3月21日卖出;“张超”账户于2013年10月18日买入,2014年3月17日卖出。

  4.“神州泰岳”:银华优质基金于2013年6月7日至6月26日买入,2013年10月9日至2014年1月29日卖出;“张超”账户于2013年6月7日、6月25日买入,2013年10月10日卖出。

  5.“三聚环保”:银华优质基金于2013年6月7日卖出,原始股交易,2013年10月30日、2015年4月20日买入,2014年1月20日至2015年8月21日卖出;“张超”账户于2013年6月7日卖出,2013年11月1日、2015年4月21日买入,2014年1月21日至2015年8月19日卖出。

  6.“易华录”:银华优质基金于2013年6月28日至8月5日卖出;“张超”账户于2013年6月25日卖出。

  7.“长园集团”:银华优质基金于2013年10月15日至11月7日、2014年3月14日至3月21日买入,2014年2月25日至3月3日卖出;“张超”账户于2013年10月15日、11月1日、2014年3月17日买入,2014年2月20日、3月4日卖出。

  8.“城投控股”:银华优质基金于2013年10月14日买入,2013年11月7日卖出;“张超”账户于2013年10月14日买入,2013年11月1日卖出。

  9.“回天胶业”(“回天新材”):银华优质基金于2014年2月24日至2月26日买入,2014年8月6日至8月12日卖出;“张超”账户于2014年2月25日买入,2014年8月6日卖出。

  “杨某”“张超”账户在2013年6月1日至2015年9月8日期间,共计盈利2,739,455.73元。

  以上事实,有银华基金提供的相关文件、相关账户交易记录、银行转账凭证、相关人员询问笔录等证据证实。

  证监会认为,郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日期间,银行汇票,将因任职银华优质基金基金经理获取的基金未公开信息泄露给张超,并与张超共同向张超配偶“杨某”账户出资,由张超负责操作,二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动;同时张超还控制使用“张超”账户利用未公开信息从事相关证券交易活动。郭建兴、张超的上述行为违背了原《证券投资基金法》第二十一条第(六)项、《证券投资基金法》第二十条第(六)项的规定,组成原《证券投资基金法》第一百二十四条、《证券投资基金法》第一百二十三条所述情形。

  郭建兴、张超提出如下申辩意见:

  1、“杨某”账户的资金为郭建兴母亲的资金,没有来源于郭建兴家庭的出资。

  2.郭建兴认为其母亲汇入“杨某”账户的资金系郭母委托张超购买理财产品,没有让张超炒股的意图。

  3.张超家庭投资资金与其资产比拟较少,不能正常注释张超利用非公开信息牟利的意图。

  4.没有直接证据证实郭建兴和张超有利用非公开信息交易的通讯记录,现有对比数据不能证实郭建兴向张超泄露因职务获取的未公开信息。

  5.张超的交易行为证实其买卖股票是基于本身的判定。

  6.郭建兴职业信誉良好,郭建兴与张超是正常交往,不存在共同利用未公开信息牟利的意图。

  7.认定郭建兴、张超利用未公开信息交易股票依据不足,不该处罚。

  证监会认为:

  第一,“杨某”账户中235万元资金来自于“亓某丽”和“刘某葆”账户,系郭建兴部署其胞妹郭某荣在大连地区汇入;同时“亓某丽”账户自开立至2009年转出资金期间,郭建兴多次通过“亓某丽”账户取款,可见郭建兴可以支配“亓某丽”账户的资金,而且郭建兴可按照本身的需要随时向张超要回全部资金。综上“杨某”账户的资金来源于郭建兴家庭和郭建兴母亲,系郭建兴可以控制的资金。

  第二,郭建兴母亲刘某葆或郭建兴均未与张超签署过委托理财协议,多年来张超也未向郭建兴或刘某葆支付委托理财收益,明显有悖常理。首次询问郭建兴和张超时,二人对该笔资金的用途说法矛盾:郭建兴称是借给张超用于买房,而张超说该笔资金是郭建兴委托其理财。基于上述理由对资金用于委托理财的说法不予采信。

  第三,投入资金的多少,不是认定利用未公开信息从事证券交易活动的组成要件。

  第四,2013年6月1日至2015年9月8日,“杨某”账户累计交易股票19只,先于或同期于郭建兴任职基金经理的银华优质基金交易相同股票13只,交易股票数占比为68.42%;该期间内“张超”账户累计买入股票19只,先于或同期于郭建兴任职基金经理的银华优质基金交易相同股票9只,交易股票数占比为47.37%。郭建兴与张超关系密切,二人常常见面,二人对“杨某”、“张超”账户几年来与郭建兴所任职基金经理的银华基金交易相同股票的情况没有合理注释。相关数据可以证实郭建兴向张超泄露因职务获取的未公开信息,且郭建兴、张超利用未公开信息牟利。

  第五,询问中张超称“我们见面的时候我问过郭建兴看好哪只股票,他告诉我的”。结合“杨某”、“张超”账户先于或同期于银华优质基金交易相同股票的客观事实和当事人的主观供述,能够证明张超的买卖行为并非基于本身的判定。

  第六,郭建兴家庭财产状态及职业信誉情况与其泄露利用职务便当获取的未公开信息,并明示、体现张超从事股票交易谋取利益的违法行为并无关联。

  第七,郭建兴、张超关系密切,二人有共同的资金池,张超负责账户操作,郭建兴和张超在谈话笔录中均承认郭建兴向张超泄露信息,结合个人账户股票交易与基金账户股票交易相同股票的证据链可以认定郭建兴、张超利用未公开信息交易股票。

  按照当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据原《证券投资基金法》第一百二十四条、《证券投资基金法》第一百二十三条的规定,证监会决定:责令郭建兴、张超改正,没收郭建兴、张超违法所得2,739,455.73元,并对郭建兴、张超处以8,218,367.19元的罚款。

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