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股市如何入门_【2017年整理】融资融券试题doc下载

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股市如何入门_【2017年整理】融资融券试题doc下载_融资融券

股市如何入门_【2017年整理】融资融券试题doc下载融资融券

【年整理】融资融券试题以下为融资融券测试参考答案说明:本测试包罗道题均为单项选择题在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合标题问题要求请将选择的答案按题号挨次填在答题卡中。、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别,A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。B、从事融资融券交易时投资者与证券公司之间不但存在委托买卖的关系还存在资金或证券的借贷关系。C、从事融资融券交易时投资者如不能准时、足额偿还资金或证券还会给证券公司带来风险。D、以上答案均正确尺度答案:D、融资融券交易与普通交易比拟有哪些特有的风险,A、技术风险B、市场风险C、强制平仓风险D、违约风险尺度答案:C解答:违约风险在普通交易中也存在不是融资融券交易特有的。、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包孕()。A、签订《融资融券交易风险揭示书》B、签订《融资融券合同》C、开立信用证券账户和信用资金账户D、以上都包孕尺度答案:D、()是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。A、信用资金账户B、信用证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户尺度答案:B、()是指投资者向证券公司融入资金或证券时证券公司向投资者收取的必然比例的资金。A、保证金B、标的证券C、债券D、股票尺度答案:A、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户A、一级B、二级C、三级D、初级尺度答案:B、()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。A、保证金B、维持担保比例C、保证金比例D、折算率尺度答案:B解答:见维持担保比例的定义、()是指投资者通过其信用证券账户申报买券结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、直接还券尺度答案:C、为了控制融资融券业务风险证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过()。A、个月B、个月C、个月D、无限期尺度答案:B、按照交易所的规定投资者融资买入时融资保证金比例不得低于()。A、B、C、D、尺度答案:D、可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额()。A、增加B、减少C、不乱D、无法判定尺度答案:B、维持担保比例超过()时客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、B、C、D、尺度答案:C、投资者的维持担保比例不得低于。当投资者维持担保比例低于时证券公司应当通知投资者在约定的期限内追加担保物追加后的维持担保比例不得低于()。A、B、C、D、尺度答案:C、某投资者信用账户中有元保证金可用余额拟融券卖出融券保证金比例为的证券C则该投资者理论上可融券卖出()元市值的证券C。A、B、C、D、尺度答案:C、计算保证金可用余额时当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率按()进行计算。A、融资买入证券对应的折算率B、融券卖出证券对应的折算率C、D、以上均分歧错误尺度答案:C、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包孕()。A、基金B、权证C、债券D、股票尺度答案:B、担保物的范围包孕()。A、证券公司向投资者收取的保证金B、投资者融资买入的全部证券C、融券卖出所得的全部价款D、以上都包孕尺度答案:D、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中深圳指数成份股股票的折算率最高不超过()。A、B、C、D、尺度答案:C、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中国债的折算率最高不超过()。A、B、C、D、尺度答案:A、作为标的证券的股票其发行公司的股东人数不少于()人A、B、C、D、尺度答案:D、作为标的证券的股票应当在交易所上市交易满()个月。A、B、C、D、尺度答案:C、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。A、B、C、D、尺度答案:C、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值尺度答案:C、假如某投资者信用账户内有元现金和元市值的证券A假设证券A的折算率为。那么该投资者信用账户内的保证金金额为()元。A、B、C、D、尺度答案:C、某投资者当前融资融券债务为万元信用账户的资产总额为万元维持担保比例为证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物并使追加后的维持担保比例不得低于投资者至少需要追加多少现金或等值证券。A、万元B、万元C、万元D、万元尺度答案:C解答:按照维持担保比例公式得出(X)=X=。、某投资者当前融资融券债务为万元信用账户的资产总额为万元维持担保比例为证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物并使追加后的维持担保比例不得低于投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到的要求投资者至少需要了结多少债务。A、万元B、万元C、万元D、万元尺度答案:C解答:按照维持担保比例公式得出(X)(X)=X=(自行了结债务需要投资者利用担保物平仓来归还债务因此计算时担保物也要减去相应金额)、当投资者出现下列()情形之一时证券公司有权对其作为担保物的持仓证券进行强行平仓A、投资者担保物价值低于合同约定的最低维持担保比例()且经公司通知后仍未补足担保物。B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的。C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行办法的应当处分担保物实现因向客户融资融券所生债权之后,再协助司法机关执行。D、以上均包孕尺度答案:D解答:按照融资融券业务制度要求A、B、C的三种情况都触发强行平仓。、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券。A、正确B、错误尺度答案:A、授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值计算保证金可用余额在满意保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。A、正确B、错误尺度答案:A、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。A、正确B、错误尺度答案:B、可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定则不能调整。A、正确B、错误尺度答案:B、所有的证券公司都可以开展融资融券交易。A、正确B、错误尺度答案:B、在融资交易中投资者进行卖出交易时所得资金首先归还投资者欠证券公司款项余额留存在信用账户里。A、正确B、错误尺度答案:A、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所颁布发表的标的证券范围以外的证券。A、正确B、错误尺度答案:B、投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外还可以作其他用途。A、正确B、错误尺度答案:B解答:投资者融券卖出所得资金只能用于买券还券在实际操作中这部分资金会被锁定。、投资者以现金作为保证金时可以全额计入保证金金额。A、正确B、错误尺度答案:A、投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。A、正确B、错误尺度答案:B、担保证券涉及收购(包孕要约收购和协议收购)情形时投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。A、正确B、错误尺度答案:A、客户信用交易担保证券账户记录的证券由证券公司以本身的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。A、正确B、错误尺度答案:A解答:证券公司是客户信用交易担保证券账户的名义持有人客户通过证券公司实现其相关权利。、投资者信用证券账户内持有的担保证券包孕可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时证券发行人派发现金红利或利息的该现金红利或利息属于投资者所有。A、正确B、错误尺度答案:A说明:本测试包罗道题均为不定项选择题在每小题给出的所有选项中,至少有一个或一个以上选项符合标题问题要求请将选择的答案按题号挨次填在答题卡中。、对客户征信包孕()个方面A、身份情况B、诚信记录C、投资经验D、还款能力答案:ABCD、营业部开展融资融券业务的详细职责包孕()A、客户征信B、合同签约C、逐日盯市D、强制平仓E、处理投诉及纠纷答案:ABCE按照《证券公司融资融券试点内部控制指引》第条规定强制平仓应当由证券公司总部发出因此不是营业部的职责。、证券公司给予单一客户信用额度不能高于()。A、客户申请额度B、客户提交金融资产证实的金额的一半C、额度系数客户提交资产证实的金额D、预约额度E、证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净本钱的答案:ABCDE按照窗口指导要求在给予单一客户信用额度时必需是客户提交金融资产证实的。、在与投资者签订合同前应向投资者履行()告知义务。A、指定专人讲解业务规则、业务流程和合同条款B、以书面形式向其提示规模放大可能导致的风险C、告知因不能及时补交担保物而被强平的风险D、将信用账户出借他人使用可能带来的法律诉讼风险E、投资者对其融资融券交易负有谨慎、留意责任答案:ABCDE在履行告知义务时必需要告知客户客户本人对其融资融券交易负有谨慎、留意责任特别要关注本身的维持担保品比例。、合同条款中必需明确下列哪些事项,A、权益处理方式B、追保通知方式C、利率、费率计算方式D、担保债权范围答案:ABCD、目前我公司融资融券交易委托方式()A、电话委托B、网上交易C、柜面委托D、热自助答案:BBC、BCD目前交易方式为网上交易页面委托正在开发之中而柜面委托是分歧错误客户的。、我公司融资融券追保通知的告知方式分()层()方式A、B、C、D、答案:D、担保物的范围不包孕()。A、现金B、房产C、融资买入的证券D、黄金E、融券卖出所得价款答案:BD、客户信用证券账户可以从事下列()交易品种A、上市股票B、债券回购交易C、证券投资基金D、大宗交易E、权证答案:AC、在计算保证金可用余额时当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率按()进行计算。A、融资买入证券对应的折算率B、融券卖出证券对应的折算率C、D、以上均分歧错误答案:C、融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。当日没有产生成交的申报价格不得低于其()A、前收盘价B、前一日平均收盘价C、净值D、最新成交价答案:A、深交易规定客户买券还券的数量不得高于()。A、融券余量B、融券余量加上股C、融券余量加上股D、以上都分歧错误答案:B、合同停止的情形有()A、投资者死亡B、证券公司被取消业务资格C、投资者丧失民事行为能力D、证券公司停业整顿答案:ABCD、客户信用交易担保证券账户内的证券不才列()情况下可以动用A、为客户融资融券交易的结算B、收取客户归还的证券C、了结融资融券交易后的剩余证券D、收取客户应当支付的费用、税款答案:ABC、证券交易所要求报送的违约记录有()A、客户未按规定补足担保物的B、合约期满客户未清偿债务的C、客户提供虚假信息的D、公司与客户发生司法纠纷的答案:ABCD、交易所在每个交易日开市前须向市场颁布发表()信息A、前一交易日单只标的证券融资买入总金额B、前一交易日单只标的证券融资余额C、前一交易日单只标的证券融券卖出总量D、前一交易日单只标的证券融券余量E、前一交易日市场融资融券交易总量答案:ABCDE、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物这个期限不得超过()客户追加担保物后的维持担保比例不得低于()。A、天B、天C、个交易日D、个交易日答案:C、某投资者向证券公司借入股A证券卖出后随后又加注“融券”标识买入股在证券交收时证券公司进行()处理。A、买入的股A证券记入公司融券专用证券帐户B、投资者多还了股A证券C、证券公司需退回该客户股A证券D、以上都分歧错误答案:ABC、某投资者普通证券账户内原有股A证券委托证券公司向登记公司发出证券提交指令申请将该股A证券作为担保证券此后又委托证券公司卖出股并成交这时该提交指令()有效,A、划转指令有效B、划转指令无效C、股划转有效D、以上均分歧错误答案:B、目前沪市交易所规定融资融券交易申报分为()种A、B、C、D、答案:B、目前合格客户池入选须满意()基本指标。A、B、C、D、答案:C、投资者融资余额为万元担保物价值万元要达到投资者追加后的信用账户维持担保比例不得低于则需要追加()万元的担保物,A、万元B、万元C、万元D、万元答案:C、投资者参与融资融券交易的成本包孕()。A、佣金、手续费B、印花税C、融资利息、融券费率D、以上都包孕答案:D、融资融券交易出现异常情况时交易可视情况采取()办法。A、调整维持担保比例B、调整融资、融券保证金比例C、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出D、高速可充抵保证金有价证券的折算率E、调整标的证券尺度和范围答案:ABCDE、出现下列()情形时证券公司有权采取强制平仓办法:A、客户担保物价值低于合同约定的最低维持担保比率()且经公司通知后仍未补足担保物B、到期未偿还或未全部偿还融资融券债务的C、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行办法的应当处分担保物实现因向客户融资融券所生债权之后,再协助司法机关执行D、当发现授信客户违背合同中所作声明与保证时答案:ABCD、我公司对融资融券交易的业务监控分为()级A、一级B、二级C、三级D、四级答案:C、融资融券债务自动偿还方式有()种。A、B、C、D、答案:B、客户只能与()家证券公司签订融资融券合同向()家证券公司融入资金和证券。A、B、C、D、答案:A、交易所对融资融券交易前端检查包孕()内容。A、标的证券的合法性B、证券账户余额检查C、融券卖出提价检查D、席位交易权限检查答案:ABCD、强制平仓由()操作。A、客户B、营业部风控人员C、营业部业务人员D、总部人员答案:D、客户征信评级分为()等级。A、B、C、D、答案:C、公司对客户信用额度实行()级审批。A、B、C、D、答案:B、当公司融资融券业务总规模达到或超过监管部门规定预警上限的()时审批权限即暂时失效任何信用额度都须经风险控制委员会祭\裁室审批。待业务总规模下降至()以下后审批程序重新生效。A、B、C、D、答案:D、投资者参与融资融券交易的基本资质条件()A、年满十八周岁有完全民事行为能力的中国公民机构投资者是合法登记的机构B、投资者具有合法的证券投资资格不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形C、投资者具备必然的投资经验和必然的风险承受能力D、自然人投资者和机构投资者可用作融资融券担保品的资产总值符合监管部门窗口指导要求E、投资者在证券公司开立普通证券账户的时间符合《证券公司融资融券业务试点治理措施》及监管部门窗口指导要求且开户手续规范齐备。答案:ABCDE、证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与()等业务在机构、人员、信息、账户等方面彼此隔离。A、证券资产治理B、证券自营C、投资银行D、证券经纪业务答案:ABC按照《内部控制指引》第条证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与证券资产治理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面彼此分离。、有下列情形者证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请:A、利用他人名义申请者B、违规使用他人证券账户者C、未按规定提供真实材料者D、信用交易黑名单客户E、证券公司的股东、关联人答案:ABCDE、证券公司应当在证券登记公司开立()账户。A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户答案:ABCD、担保证券涉及收购(包孕要约收购和协议收购)情形时投资者通过()证券账户申报预受要约。A、客户信用交易担保证券账户B、客户信用证券账户C、客户A股证券账户D、客户信用资金账户答案:C、目前已和公司进行融资融券第三方测试的银行有()家。A、B、C、D、答案:C、向客户介绍公司通知送达的方式以及送达时间的确认要求客户在合同中至少约定()以上通知方式。A、B、C、D、答案:B硼化锆是硼化物中比较主要和常见的一种材料其中ZrB拥有高熔点、高稳固性和良好的抗腐蚀性等特性用作各样高温材料及功效材料表示出了良好的周全高温机能。在ZrB,C质耐火材料中的应用在连铸出产流程中现行的浸入式水口渣线质地用ZrB,C耐火材料较以往的材料在抗钢水腐蚀、抗剥离等方面都有非常非常大调动但仍存在肯定量的化合铝堆砌、较强的腐蚀等事情。利用ZrB质地的抗钢水腐蚀性、高温机能好等优点研制出了ZrB,C,ZrO质水口掩护环由于ZrB在高温下化合生成的低熔点液相BO它与共存的ZrO开展衬映调动了液相的粘度保证了材料的抗腐蚀性有利于调动水口的炉龄。在MgO,C质耐火材料中的应用将ZrB添加到MgO,C质耐火材料中或者者直截以ZrB为骨料或者细粉制成耐火砖和浇注料在中温时其抗化合成效比Al的抗化合成效好。这是由于BO的熔点是在可观低的气温下就已经生成液相凝缩在MgO颗粒上逐渐生成含MgO多的衬映物约到以上时BO生成的熔凝物卓著增多随之生成的液相起到了掩护层的效用抑制了氧的扩散有效地施展了抗化合剂的效用不外在高温时添加Al作为抗化合剂的长处显露出来。这是因为BO在高温下更易于蒸发要得抗化合机能减轻。在AlO,C质耐火材料中的应用ZrB作为抗化合剂加到AlO,C质耐火材料中在,C其间能达到非常非常好的成效。这一样也是因为低温液相的组成由ZrB化合生成的BOAlO熔融相其抗化合机理与MgO,C质耐火材料大致同样。别的在化合后的试样中发觉有熔点高达的AlOBO结晶相存在这种微博网库电商谷耐火材料在凝缩已经阶段、低温下生成的液相可以跟着衬映的开展生成高温产物并带来较高的抗腐蚀性。所以不管是水口砖仍是耐火砖、浇注料若同时添加ZrB与金属成品的机能如抗化合性、抗腐蚀性和抗热震性都将大大调动。生铁工艺优化对耐火材料发展的影响生铁是要害的基本材料也是人民金融建造中一种不能取代的材料必按时期间生铁发展布局了一个国家的国力。在科学高速发展时代生铁工艺优化得到快速发展而生铁工艺发展离不开耐火材料生铁工艺的优化必须有耐火材料的响应。从肯定意义上说一个新工艺的发展和完善必须凭依相适应的耐火材料。如连铸工艺技能发展有长水口、滑行水口、浸入式水口等优质特种耐火材料作为紧张响应前提之一。一样冶炼工艺发展也促成、带动了耐火材料的技能发展。炼铁匠艺及耐火材料现有的炼铁匠艺有高炉炼铁、直截还原、熔融还原三种方式。三种炼铁匠艺不一样所用窑炉不一样不一样窑炉所选任的耐火材料也不一样。在这三种工艺中高炉炼铁的单产占总数的,。今后十多年内高炉炼铁仍是主要出产工艺。高炉工艺优化主要表示为高效、高炉重型化及高炉长寿。高效体当前高炉利用参数调动到~高炉重型化是容量在m以上高炉长寿由过去的~年调动到年以上。高炉实现重型化后铁水运送也由过去一贯引用的铁水包逐渐改成铁水水雷车。为优化炼钢微博网库电商谷耐火材料工艺在水雷车和铁水包中实现三脱即脱硅、脱硫、脱磷。别的熔融还原、直截还原已有工业化出产线。工艺的优化和新工艺对耐火材料提出了新的要求。耐火材料的发展跟着高炉重型化及长寿技能发展高炉用耐火材料的根本变革如图片所示。图片中a为世记年代从前高炉用炉衬b为年代高炉炉衬c为年代高炉炉衬d为当前多用的薄炉壁高炉炉衬。由图片可知:年代前炉腹、炉身用常规高铝砖炉缸用常规炭砖。年代之后炉腹、炉身采用SiC砖炉缸采用微孔炭砖。年代高炉炉衬缔结前两种材料特性开展复合砌筑即高导热微孔炭砖砌筑在靠拢炉壳处刚玉质材料砌筑在工作面上直截与铁水接触。复合砌筑的优点一是快速把靠拢炉壳的热量向冷却壁扩散二是抗腐蚀的刚玉质材料直截与铁水接触既耐铁水腐蚀又连结铁水气温。到了世记初重型高炉炉衬接踵引用薄炉衬即炉缸仍引用瓷器杯炉底引用高导热质地的薄炉底炉身引用镶砖冷却壁如图片d所示。表列出了当代重型高炉用耐火材料的机能指标。出铁沟工作衬和铁水包衬跟着高炉工艺优化也相应变革。世记年代前出铁沟用材料普通为AlO,SiO系列材料。年代后外国已经用AlO,SiC,C系列。到年代这种材料在国内也得到应用其施工方式由干式捣打发展为轰动浇注直到当前的自流浇注料、快速烘烤浇注料、免烘烤干铺料。铁沟通铁量过去为~万t当前通铁量已达~万t材料耗费成倍下降。关於水雷车或者铁水包内衬跟着“三脱”工艺的实施其单一炉衬已无法知足采用的要求与铁水接触部位用AlO,SiC,C砖却在渣线和炉口则别离引用抗碱腐蚀和不粘渣的耐火材料。表是几种惯用铁沟料的理化机能指标。是水雷车用耐火材料的理化指标。炼钢工艺与耐火材料炼钢工艺的主要变革是由平炉成为转炉同时转炉也向重型化发展(t以上)。此外跟着短流程发展电炉炼钢得到快速发展而今外国钢单产,以上是由电炉出产。冶金工艺表示由单一吹炼(顶吹、侧吹、底吹)发展为顶底复合吹炼。为深入调动钢的质量钢包精炼工艺得到快速发展这项工艺发展可用图片暗示。耐火材料的发展冶炼工艺的变革使耐火材料结构发生根本能的变革这种变革趋向如图片所示。更多资讯请关注中国耐火砖交易网。

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