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股票怎么样股票入门_深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南

返回>来源:www.chaogurumen.cn   发布时间:2017-12-02 15:40    关注度:次

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股票怎么样股票入门_深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南融资融券

第二章 融资融券交易权限申请

第三章 融资融券交易业务治理

第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率

第五章 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额

第六章 融资融券业务数据申报

第七章 融资融券业务信息陈诉

第八章 融资融券违约记录申报

第九章 其他事项


 

为了保障融资融券业务顺利开展,指导证券公司融资融券业务试点工作,按照中国证券监督治理委员会(以下简称“证监会”)《证券公司融资融券业务试点治理措施》(以下简称“《治理措施》”)和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》(以下简称“《细则》”)等有关规定,制订本指南。

 

第一章               概述

融资融券交易是指投资者(以下简称“客户”)向具有深圳证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。

会员开展融资融券业务试点,必需经证监会批准。未经批准,任何会员不得向其客户融资、融券,也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便当和办事。

会员开展融资融券业务试点,应当严格服从相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)和中国证券业协会的有关规定,切实执行会员融资融券内部治理制度,认真履行与客户之间的融资融券合同,自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督治理。

会员管理与本所相关的融资融券业务,适用本指南。

融资融券业务的登记结算,适用中国结算公司的相关规定。

 

第二章               融资融券交易权限申请

会员在本所从事融资融券业务,应当首先取得证监会对开展融资融券的业务许可,并向本所申请融资融券交易权限。会员通过向本所申请设立融资融券专用交易单元来取得融资融券交易权限。

一、融资融券专用交易单元申请方式及提交的材料

会员可通过申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中断状况的交易单元变换为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。

会员通过本所“会员网上业务专区”申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中断状况的交易单元变换为融资融券专用交易单元的,应同时在线提交以下材料:

(一)证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件;

(二)融资融券业务试点实施方案、内部治理制度等相关文件(此文件还应当同时以书面方式提交);

(三)负责融资融券业务的高级治理人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式;

(四)本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。

其中,融资融券业务试点实施方案应至少包罗以下内容:

1.融资融券业务开展的模式、规模控制、构造机构及分工;

2.客户选择尺度和授信制度,包孕融资融券合同尺度文本,融资融券交易风险揭示书尺度文本;

3.融资融券账户、标的证券、可充抵保证金证券和折算率的治理,包孕标的证券选择尺度及名单、可充抵保证金证券范围及其折算率,融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低尺度,强制平仓的业务规则和程序等;

4.权益处理;

5.所需资金和证券的部署;

6.融资融券业务技术系统预备就绪情况;

7.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明;

8.融资融券业务突发或异常情况应急预案;

9.利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。

内部治理制度应至少包罗以下内容:

1.融资融券业务规则与操作流程;

2.融资融券业务风险控制制度、业务隔离制度、交易实时监控制度及操作流程;

3.融资融券业务数据和信息报送制度、异常数据核查制度及操作流程,数据及信息报送的技术预备,数据及信息报送的应急机制;

4.投资者教育工作制度、客户档案治理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。

 

二、融资融券交易账户报备

在融资融券专用交易单元开通之前,会员应先向本所报备融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户。

报备详细流程如下:

(一)会员登录本所“会员网上业务专区”,通过“业务管理-会籍业务-会员证券账户报备”菜单进入账户报备页面;

(二)在线填写账户编码、账户名称、账户类别等内容并提交。

 

第三章               融资融券交易业务治理

一、申报指令要求

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